国信证券因保荐和重组业务遭罚没2800万

2018年08月04日08:58  来源:证券时报网
 
原标题:国信证券因保荐和重组业务遭罚没2800万

  证券时报记者 程丹

  证监会新闻发言人常德鹏介绍,近日证监会对4宗案件作出行政处罚,包括了1宗中介机构保荐及重组业务违法违规案,1宗从业人员违规买卖股票案,1宗从业人员私下接受客户委托买卖证券案,1宗私募机构违法违规案。

  其中,证监会依法对国信证券保荐业务违法违规案作出处罚,责令其改正,给予警告,没收业务收入100万元,并处以300万元罚款,对其直接负责的主管人员龙飞虎、王晓娟给予警告,并分别处以30万元罚款,对国信证券并购重组财务顾问业务违法违规行为作出处罚,责令其改正,没收业务收入600万元,并处以1800万元罚款,对其直接负责的主管人员张苗、曹仲原给予警告,并分别处以10万元罚款。

  广东证监局依法对姚逸宇从业人员买卖股票案作出处罚,没收姚逸宇违法所得185,086.96元,并处以185,086.96元罚款。山东证监局依法对徐康私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,责令徐康改正,给予警告,并处以10万罚款。黑龙江证监局依法对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司违法违规案作出处罚,责令容维公司改正,并处以30万元罚款。

  常德鹏指出,国信证券作为华泽钴镍恢复上市的保荐机构和重大资产重组财务顾问,在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据,以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责,未对华泽钴镍及下属企业大额资金变化、应收票据快速增减等异常情况进行必要关注,未履行必要核查程序,未对审计专业意见进行必要的审慎核查,导致未能发现华泽钴镍关联方非经营性占用资金和采用无效票据入账掩盖资金占用的事实,在其出具的保荐材料及相关报告中存在虚假记载、重大遗漏。

  “保荐制度和独立财务顾问制度是资本市场中发行上市和重大资产重组过程的重要制度安排,旨在通过证券公司等市场中介机构勤勉、专业、审慎的核查工作发现欺诈或者阻止、防范欺诈行为的发生,使中介机构切实担负起“看门人”责任,这种责任既是一项法律责任,也是一项社会责任,更是中介机构谋求经营发展、获取业务报酬的基本前提。”常德鹏指出,现实中,个别市场中介机构合规意识薄弱,社会责任缺失,片面追求业务规模,淡忘了诚实守信、勤勉尽责的市场“看门人”初心,玩忽职守,怠于履责,弃广大投资者的信赖利益于不顾,使“看门人”的制度安排形同虚设,为欺诈行为的发生提供了可乘之机。实践证明,中介机构勤勉尽责良好状况的实现有赖于多方面的激励约束机制,其中,通过严格的监管执法压实责任至为关键。证监会将持续强化对中介机构的监管执法,发现违法即严肃问责,督促各类证券服务机构及其从业人员诚实守信、勤勉尽责,切实保护中小投资合法权益。

  常德鹏表示,容维公司作为经批准从事证券投资咨询业务的投资咨询机构,违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,向投资人承诺投资收益,在其私募基金管理人资质注销后,对外宣传中仍然提及私募登记证书,发布容维公司有多名执业分析师的不实信息,对投资者具有误导性,未以谨慎、诚实和勤勉尽责的态度为客户提供投资咨询服务。近年来,证券投资咨询行业乱象丛生,有的持牌机构违反诚信经营的基本原则,欺诈客户不当牟利,有的沦为市场操纵等违法行为的帮凶,有的未经批准擅自开展或变相开展投资咨询业务,滥竽充数,浑水摸鱼,严重扰乱市场秩序,损害投资者权益。在成熟市场中,证券投资咨询业务向来是受到严格监管的领域,在我国中小投资者占比较高的特定市场环境下更应如此。证监会将进一步加大对该领域违法违规行为的打击力度,正本清源,切实保护中小投资者合法权益。

(责编:仝宗莉、曹昆)

相关专题

推荐阅读

住建部曝光20家违法违规房企及中介  本报讯(记者 朱开云)根据七部委联合发布《关于在部分城市先行开展打击侵害群众利益违法违规行为 治理房地产市场乱象专项行动的通知》,住建部昨日公布一批各地查处的违法违规房地产开发企业和中介机构名单,共20家,包括保利地产、房天下等企业。…【详细】

财经

国内机票和部分地方打车费涨了 油价上涨是推手  资料图:街上行驶的出租车。 中新网记者 金硕 摄 中新网客户端北京8月1日电 (记者 邱宇) 近几个月,油价涨了,一些城市的出租车和大部分航空公司运费也随之上涨。 8月1日起,北京的出租车将涨1块钱。北京市发改委发布通知…【详细】

财经

微信还款收费 信用卡还款还有哪些通道能免费  本报讯(记者 程婕)根据微信7月初发布的公告,8月1日起除微信理财通铂金、黄金会员以及“爱定投计划”固定转入500元以上的用户可继续免费之外,其余用户通过微信为信用卡还款每笔将按还款金额的0.1%收取手续费(手续费的金额计算到小数点后2…【详细】

财经

多地调整最低工资标准和企业工资指导线  今年以来,各地陆续调整最低工资标准和企业工资指导线。从各地公布的信息来看,有10多个省份发布了调整的最低工资标准;同时,多地也陆续出台2018年企业工资指导线,各地平均涨幅超过7%。 6省份月最低工资标准突破2000元 据公开数据统…【详细】

财经

从中央会议看下半年中国经济六大信号  新华社北京7月31日电题:稳中求进 精准施策――从中央会议看下半年中国经济六大信号 新华社“新华视点”记者韩洁、安蓓、陈炜伟、吴雨 面对更加复杂多变的外部环境,下半年中国经济如何延续稳中向好态势?服务实体经济的同时…【详细】

财经

图说财经

  • 区块链:开启信任之门的钥匙?区块链:开启信任之门的钥匙?
  • 北京积分落户初核结果今起可查北京积分落户初核结果今起可查
  • 信用卡还款还有哪些通道能免费信用卡还款还有哪些通道能免费
  • 二手物品交易平台藏陷阱二手物品交易平台藏陷阱
  • 拼多多山寨路线能走多远?拼多多山寨路线能走多远?
  • 济南启用无人机抓拍开车玩手机济南启用无人机抓拍开车玩手机
关注人民网微信

微信

微博

手机人民网

地方领导留言板

精彩推荐

  • 微信刷步器月销量过万微信刷步器月销量过万
  • 预订低价机票屡屡失败预订低价机票屡屡失败
  • 情侣天价分手费引关注情侣天价分手费引关注
  • 茶卡盐湖遭垃圾困扰茶卡盐湖遭垃圾困扰

视频新闻

  • 无声的世界杯

    无声的世界杯

  • 孩子"减负"了吗?

    孩子"减负"了吗?

  • 交警用扫帚举电线

    交警用扫帚举电线

  • 竹升面的匠心

    竹升面的匠心

  1. 小伙在建筑工地收到北大录取通知
  2. 地铁值班员利用Siri找到手机失主
  3. 长生科技董事长等15人被刑拘

热点排行

  1. 杜航伟任公安部副部长(图/简历)
  2. 200万年薪招聘“人民党建云”产品总监
  3. 人民日报评论员:保持定力,积极应对新问…
  4. 河南省三名县处级干部涉嫌严重违纪违法被查
  5. 沈丹阳任海南省人民政府副省长(图/简历…